公安与证监会齐出手,A股掀最强监管风暴!
2015-08-31 11:28:38



       希望能够彻底执行,为中华民族扬眉吐气.

       貌似利好的消息勾着大量的S13抄底。。。  

       公安与证监会齐出手,A股掀最强监管风暴!

        从证监会内部及其下属机构,到以中信证券为代表的龙头级券商,再到公募基金、上市公司、媒体、超级大户,甚至小到股民,一场规模空前的监管风暴刮到了A股市场的每一个角落。                                                                                                                                                                 从证监会内部及其下属机构,到以中信证券为代表的龙头级券商,再到公募基金、上市公司、媒体、超级大户,甚至小到股民,一场规模空前的监管风暴刮到了A股市场的每一个角落。

  庄股、内幕交易、黑嘴、抢帽子、“老鼠仓”、地下钱庄、数十亿获利、上百亿涉案金额、上市公司散布虚假信息……众多违法行为让人触目惊心。

  从6月下旬至今,“救市”成为A股市场的主旋律,以证金公司为代表的“国家队”,动用了千亿级资金力挺A股,为稳定市场作出了巨大努力。但要让A股市场真正走向正轨,真金白银固然不可少,维系市场的公正、公平、公开、正义则更为重要——这是A股市场重新拾得投资者信心的治本之策。如今,证监会和公安部门一系列净化市场的重磅举动,对信心严重受挫的A股无疑是巨大的帮助。

  证监会:惩处+“预防针”

  作为A股市场的裁判员,证监会自身的不偏不倚,对市场的公正、公平至关重要。《每日经济新闻》记者注意到,在自身内部的监管上,证监会在查处违法人员的同时,还有针对性地展开制度建设和教育工作,从制度和思想层面上杜绝更多的违法行为。

  8月25日晚,新华视点称,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查;据媒体从多个渠道证实,刘某为证监会发行部三处处长刘书帆,从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板发行的法律审核工作;欧阳某为原证监会处罚委主任欧阳健生,其于5月从证监会离职。

  8月28日,证监会网站发布新闻称,近日证监会召开会管单位纪检监察工作座谈会,证监会党委书记肖钢集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。肖钢指出,随着证监会简政放权力度进一步加大,过去围绕会机关的公关围猎有可能转向会管单位,要严格规范权力运行,真正把权力关进制度的笼子里,无论是组织市场运营,还是监管支持和自律服务,都要做到程序规范、经受得住检查。下一步,证监会将进一步加大执纪问责力度,严肃处理违纪人员,一方面通过问责倒逼“两个责任”落地。

  8月30日,中纪委网站报道称,证监会纪委书记王会民带调研组一行,先后赴福州、厦门等地进行调研。证监会纪委要求各证监局党委和纪委,在强化教育提醒的同时,定期不定期开展专项核查,对于发现的顶风违纪行为、特别是利用职务便利从事股票交易行为,要坚决处理,同时追究相应法律责任。

  券商:拿行业龙头“开刀”

  8月25日晚,新华视点称,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,已被公安机关要求协助调查。综合媒体援引知情人士的说法,徐某指的正是中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚;另外被要求协助调查的7人是:中信证券执行委员会委员葛小波和刘威,中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧 .

  今日,中信证券方面公告确认,8月25日,公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题,调查工作尚在进行之中,公司予以积极配合。公司正在积极采取措施,认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题,深刻反思,严肃整改。

  涉嫌违法违规的券商不只中信证券。8月25日晚间,海通证券公告称,8月24日收到证监会《调查通知书》,公司因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对公司进行立案调查。海通证券董秘黄正红此后回应,此次调查与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。

  此外,广发证券 、华泰证券和方正证券当晚也公告被证监会立案调查,理由均为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规”。

  交易主体:大鳄小虾一起抓

  8月28日,证监会网站通报了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件,具体内容包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪等。《每日经济新闻》记者梳理发现,涉及上市公司的有8起,涉及证券公司的有3起,涉及证券资产管理公司的有2起,涉及基金公司的有4起,其余案件的主体为一些公司和个人。而股民熟知的庄股、抢帽子、老鼠仓等行为在这22起案件中都有体现。

  这22个案件中,其中有4起案件涉案金额上亿元,其中2起案件非法获利金额就超过亿元。如某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多只股票价格和交易量,涉案金额达百亿元;某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结,操控某上市公司信息发布,拉抬股价,在高位减持公司股票后,非法获利数十亿元;某证券资产管理公司顾某,在其任职管理3只产品期间,利用所获知的未公开信息进行趋同交易,趋同交易金额数十亿元,非法获利逾亿元。

  尤其需要股民注意的是,在股吧等互联网平台上发布可能影响股价的言论需慎重。比如在上述22起案件中,有股民刘某为宣泄炒股亏损情绪,编造传播虚假信息,引发某股票股价异常波动,并在澄清公告发布之后,仍多次通过跟帖评论的方式坚称其所发布消息属实。严重扰乱市场秩序。

  证监会指出,上述案件类型多样,违法主体身份各异,涉案资金规模较大,违法犯罪手法隐蔽,个案非法获利巨大,严重破坏资本市场秩序。证监会将一如既往对各类违法犯罪活动,特别是对前期股市异常波动期间的违法违规活动开展严厉打击,充分依托与公安机关建立的良好工作机制,有效发挥各自工作优势,继续加大重大案件移送力度,依法有效维护市场稳定健康发展,切实保护广大投资者的合法权益。

  此外,还有一些案件值得投资者关注。如某杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,已被公安机关要求协助调查。媒体也被纳入监管。8月24日,公安部电视会议上,公安部副部长孟庆丰表示将严打地下钱庄,全国公安机关将从即日起至11月底,在全国范围组织开展严打地下钱庄集中统一行动。相关媒体报道,由于地下钱庄的交易资金量大且隐蔽,不排除一些股市资金通过该渠道流出中国,从而影响中国资本市场的健康稳定发展。比如,今年7月中旬,上海市公安机关在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中,发现由邱某控制的地下钱庄,为该外资公司向境外转移非法所得达数亿元。(来源:每日经济新闻)                  梳理22起案件涉嫌违法犯罪的主要事实发现,个案涉案金额最高的达到百亿元,为某贸易公司监事洪某涉嫌操纵市场获利;上市公司高管职位成为涉嫌操纵市场、内幕交易、泄露内幕信息等案件发生的“危险区”;一些股民甚至上市公司编造利于自己的虚假信息,并利用QQ等传播虚假信息;此外,违法犯罪手法隐蔽,利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵、合谋操纵股价等手段比较典型。

  据证监会网站8月28日消息,近期,证监会向公安部集中移送了22起涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪的案件。

  《每日经济新闻》记者梳理22起案件涉嫌违法犯罪的主要事实发现,个案涉案金额最高的达到百亿元,为某贸易公司监事洪某涉嫌操纵市场获利;上市公司高管职位成为涉嫌操纵市场、内幕交易、泄露内幕信息等案件发生的“危险区”;一些股民甚至上市公司编造利于自己的虚假信息,并利用QQ等传播虚假信息;此外,违法犯罪手法隐蔽,利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵、合谋操纵股价等手段比较典型。

  涉案金额:个案金额最高达百亿元

  从涉案金额来看,22起案件中有20起案件披露了涉案金额,其中最高的达百亿元,最低的也有数十万元。

  具体来看,某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多支股票价格和交易量,涉案金额达百亿元。

  另一方面,涉嫌违法犯罪主体非法获利的金额也引人关注。某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结,操控某上市公司信息发布,拉抬股价,在高位减持公司股票后,非法获利数十亿元。

  另一起非法获利金额上亿的案件为,某证券资产管理公司顾某,在其任职管理3只产品期间,利用所获知的未公开信息进行趋同交易,趋同交易金额数十亿元,非法获利逾亿元。

  涉案人员:上市公司、基金、证券公司均有涉及

  《每日经济新闻》记者注意到,上市公司高管职位成为涉嫌操纵市场、内幕交易、泄露内幕信息等案件发生的“危险区”。

  黄某从某上市公司副总裁兼董秘处获知内幕信息后,放量交易公司股票,交易金额千万余元,非法获利数百万元。

  某公司张某在内幕信息敏感期内,从某上市公司董事长处获知内幕信息后,放量交易公司股票,交易金额数百万元,非法获利数百万元。

  深某利用与某上市公司商业合作关系,涉嫌从多名高管处非法获取内幕信息后,通过借款、融资等方式筹集资金,放量买入上市公司股票,交易金额达千万余元,非法获利数百万元。

  另外两起与上市公司有关的分别是案件是:某上市公司股东马某从数名内幕信息知情人处获取内幕信息后,实施内幕交易,非法获利上千万元,同时,该上市公司投资合作方董事长马某作为内幕信息知情人,泄露内幕信息,非法获取方获利百万余元;某上市公司资产重组方主要参与人知悉内幕信息后,自己交易股票并泄露内幕信息,合计非法获利金额千万余元。

  此外,《每日经济新闻》记者注意到,基金公司与证券公司也均有内幕人员涉案。

  某基金公司王某涉嫌泄露未公开信息,信息受让人进行趋同交易,趋同交易金额数亿元,盈利数千万元。

  某基金公司田某涉嫌泄露未公开信息,由信息受让人进行趋同交易,趋同交易金额近亿元,盈利超过千万元。

  某基金公司王某在先后管理 4 只基金产品期间,持续利用其管理的产品交易决策等未公开信息,趋同交易几十只股票,交易金额数亿元,非法获利金额数百万元。

  某证券公司保荐代表人光某在持续督导某上市公司工作中,知悉公司利空消息后,通过大宗交易 、二级市场减持股票避损,交易金额几千万元,避损数十万元。

  某证券公司罗某涉嫌利用内幕信息,多次交易多只股票,同时涉嫌职务侵占,非法获利数百万元。

  某证券公司齐某,利用该公司自营账户交易决策的未公开信息,由本人及其配偶与自营账户趋同交易证券,趋同交易金额近十亿元,非法获利数千万元。

  某证券资产管理公司杨某,涉嫌利用所管理的 2 只资产管理计划交易的未公开信息,趋同交易股票非法获利,趋同交易金额超过亿元,非法获利数百万元。

  涉案渠道:利用QQ、微博 、电视等传播虚假信息

  事实上,被利用的信息传播平台不止QQ,还包括微博、电视、客户端等。

  某公司在未取得证券投资咨询业务资格的情况下,利用网站、手机智能终端应用程序,招募投资咨询“讲师”,向社会公众提供有偿荐股服务,并通过第三方支付平台集中收取荐股费用,非法获利逾千万元。

  某电视节目官方微博在未取得证券投资咨询资格的情况下,通过微博、电视节目等公开媒体向不特定对象提供投资咨询服务,同时通过订阅荐股短信套餐及第三方支付平台等形式收取荐股费用,非法获利数百万元。

  韩某等人在未取得证券投资咨询资格的情况下,通过微博等宣称自己为高级分析师,大量发布荐股信息,推荐数十只股票,同时发布大量QQ聊天截屏,宣称自己有实力、有内幕,引诱受害人私聊、加入会员进而收取荐股费用,非法从事证券业务,获利数百万元。

  涉案手段:操纵市场、内幕交易等4大类

  据证监会网站披露,发言人介绍,这22起案件主要涉及当前市场条件下的突出违法典型案件,特别是涉及操纵市场、内幕交易等违反法律禁止性规定的交易型案件:

  一是操纵市场案件,特别是利用市值管理等手段为掩护实施信息操纵的案件。相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价,通过上市公司“编题材、讲故事”,操盘手同步在二级市场拉抬股价,刺激股价巨幅上扬,非法获利数额巨大。

  二是内幕交易案件,共涉及案件7起。相关内幕交易情节严重,不少涉及证券从业人员。如某证券公司从业人员罗某利用因职务便利获取的多家上市公司内幕信息,先后多次从事内幕交易,非法获利;在相关内幕交易案件中,内幕信息知情人不仅自己从事内幕交易,还泄露内幕信息给亲友,供其从事内幕交易,非法获利。

  三是利用未公开信息交易案件,共涉及案件6起。证券从业人员利用未公开信息交易牟利仍然多发高发,有的案件交易金额巨大,非法获利多达亿元。

  四是编造、传播虚假信息及非法经营证券业务案件,共涉及案件6起。不少案件通过媒体以及网络平台编造、传播公司并购重组虚假信息,影响股票价量后借机获利。